AGENCIJA ZA NADZOR MIROVINSKIH FONDOVA

1560

Na temelju članka 37. Zakona o izmjenama i dopunama Zakona o obveznim i dobrovoljnim mirovinskim fondovima (»Narodne novine« br. 103/03), Savjet Agencije za nadzor mirovinskih fondova i osiguranja (u daljnjem tekstu Agencija) na sjednici održanoj 15. srpnja 2003. godine, donio je

PRAVILNIK

O INFORMATIVNOM PROSPEKTU DOBROVOLJNOG MIROVINSKOG FONDA

Članak 1.

Ovim se Pravilnikom propisuje sadržaj i oblik informativnog prospekta dobrovoljnog mirovinskog fonda, te postupak njegovog odobravanja od strane Agencije.

Članak 2.

Informativni prospekt dobrovoljnog mirovinskog fonda sadržava:

1.) podatke o dobrovoljnom mirovinskom fondu,

2.) podatke o dobrovoljnom mirovinskom društvu,

3.) podatke o banci skrbniku,

4.) podatke o Agenciji i

5.) podatke o pravima članova fonda.

Članak 3.

Podaci o dobrovoljnom mirovinskom fondu:

1.) ime fonda;

2.) datum osnivanja fonda;

3.) oblik fonda odnosno naznaku da li se nudi otvoreni ili za­tvoreni fond;

4.) ciljevi, strategija i rizici poslovanja fonda;

5.) ograničenja ulaganja imovine fonda;

6.) vrednovanje, način kupnje i prodaje imovine fonda;

7.) način obračuna naknada za dobrovoljno mirovinsko dru­štvo;

8.) način obračuna naknada za banku skrbnika;

9.) podaci o portfelju fonda na zadnje izvještajno razdoblje:

9.1. po strukturi ulaganja u pojedine vrste imovine i

9.2. visina i popis pojedinih ulaganja.

10.) izračun vrijednosti obračunske jedinice i način prijenosa računa člana iz jednog fonda u drugi;

11.) način izračuna rezultata poslovanja fonda uz definiranje pojmova nominalni i realni prinos;

 12.) uputu na koji su način su dostupna financijska izvješća sadašnjim ili budućim članovima fonda;

 13.) porezni tretman dobrovoljne mirovinske štednje;

 14.) definiranje državnih poticaja;

 15.) statut dobrovoljnog fonda.

Članak 4.

Podaci o dobrovoljnom mirovinskom društvu:

1.) tvrtka, pravni oblik i sjedište društva;

2.) članovi uprave i nadzornog odbora društva;

3.) iznos temeljnog kapitala društva, podaci o dioničarima odnosno vlasnicima udjela društva;

4.) organizacijska shema društva;

5.) objašnjenje načina donošenja investicijskih odluka;

6.) načela i strategija ulaganja mirovinskog društva, s posebnim naglaskom na zakonska ograničenja ulaganja;

7.) informacije o tome jesu li članovi uprave i nadzornog odbora društva istodobno i članovi fonda kojim to društvo upravlja;

8.) izjavu društva koje upravlja s više dobrovoljnih fondova da će se članstvo u dobrovoljnim fondovima nuditi na jednakim i ravnopravnim načelima, bez spominjanja uspješnosti poslovanja drugog dobrovoljnog fonda kojima upravlja kao motiva za učla­njenje dobrovoljni fond koji se prospektom nudi;

9.) podaci o revizoru društva.

Članak 5.

Podaci o banci skrbniku:

1.) tvrtka, pravni oblik i sjedište,

2.) djelatnost banke skrbnika,

3.) temeljni kapital banke skrbnika i

4.) način obavljanja skrbničkih poslova u inozemstvu.

Članak 6.

Informacije o Agenciji:

U informativnom prospektu dobrovoljnog mirovinskog fonda mora uz osnovne podatke o Agenciji obvezno naznačiti da REGOS kao državno tijelo za prikupljanje i evidenciju doprinosa za drugi stup nije uključen u dobrovoljno mirovinsko osiguranje;

Članak 7.

Prava članova fonda:

Informativni prospekt mora na jasan i nedvosmislen način sadržavati prava članova fonda koja su propisana Zakonom te navesti da se mora uručiti osobi prije stjecanja članstva u fondu.

Članak 8.

Postupak odobravanja informativnog prospekta ili njegovih naknadnih izmjena:

1.) Zahtjev za odobrenje prospekta ili njegovih naknadnih izmjena, društvo podnosi Agenciji.

2.) Prospekt ili njegove naknadne izmjene ne smiju se uručiti osobi ili objaviti prije nego što ga odobri Agencija.

3.) Agencija je dužna u roku 30 dana od dana zaprimanja, odlučiti o zahtjevu ili naknadnim izmjenama.

4.) Ako Agencija ne odobri zahtjev ili naknadne izmjene, društvo mora u ponovljenim zahtjevima uvažiti primjedbe Agencije.

Članak 9.

Prospekt mora sadržavati sve podatke propisane Zakonom i ovim Pravilnikom.

Članak 10.

Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmoga dana od dana objave u »Narodnim novinama«.

Klasa: 011-01/03-01/12
Urbroj: 383-01-03-1
Zagreb, 15. srpnja 2003.

  Predsjednik Savjeta
dr. sc. Vladimir Lasić, v. r.